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1.序 改革开放以来,外商直接投资(以下简称FDI)大量流入我国,与此同时,受地理位置、优惠政策等影响,流入我国的FDI高度集中于东部地区,FDI地区间的高度不均衡分布影响到我国各地区的收入水平,并使之出现较大差距。 FDI主要通过两个机制影响流入地区经济增长:一是作为从外部引进的增量资本直接影响经济增长,二是通过各种渠道产生外部效应而间接影响经济增长。已有文献对前者的作用已基本达成共识,但对FDI外部性的作用有待进一步研究。 综合学术界的研究成果,本书将FDI的外部效应分为三种:技术外溢效应、资本挤入效应和产业集聚效应。本书以上述三种外部效应为基础,着重研究以下四个方面的问题:①
FDI对中国地区收入差距的贡献;② FDI技术外溢效应促进经济增长的内生机制及对中国地区收入差距的影响;③
FDI资本挤入效应的微观机制、地区间资本挤入效应的差异及对地区收入差距的影响;④ FDI产业集聚效应的理论分析及实证检验。 本书利用数据归纳方法、理论演绎方法和实证检验的方法,深入研究了FDI三种外部效应对中国地区收入差距的影响,基本研究结论如下: 第一，地区收入差距的形成和变动是地区经济增长差异的结果,FDI不仅通过资本效应直接影响经济增长,而且通过技术外溢、资本挤入和产业集聚等外部效应间接影响经济增长。 第二，FDI非均衡分布变动趋势与地区收入差距变动趋势一致。统计数据分析表明,自20世纪80年代末以来,我国FDI中近80％分布于东部地区,但是东部占比呈现出倒U型趋势。与之相对应,中国地区收入差距也呈先升后降的倒U型变动趋势。 第三，使用方差分解模型,引入FDI存量和人力资本存量的交互项,间接度量FDI外部性对地区收入差距的贡献。实证结果显示FDI通过资本效应和外部效应两种途径,对中国地区收入差距形成的贡献度约为20％。 第四，构建FDI技术外溢效应的内生增长模型对FDI与地区收入差距的技术外溢机制进行理论分析和实证检验。实证结果表明:FDI通过技术外溢效应促进了经济增长,在控制了FDI等因素之后,中国经济增长存在条件收敛,表明FDI通过技术外溢这一机制扩大了地区收入差距。 第五，本书基于FDI的异质性假设,对外资进入后对国内投资的影响进行理论分析和实证检验。实证结果表明:①
国内投资中部地区受FDI挤入最多,东部和西部次之。结合各地区FDI占比变动情况,FDI通过资本挤入效应对中部地区经济增长贡献最大,东部略低,对西部经济增长的贡献很小,因此FDI通过资本挤入效应扩大了中国地区收入差距。②
只有内外资技术差距达到一定程度,FDI才会产生挤入效应。③ 各地区FDI产业分布差异也是造成地区间FDI挤入效应差异的原因。 第六，FDI通过产业集聚效应影响地区收入差距。本书以省(自治区、直辖市)FDI份额为核心解释变量,对地区产业集聚的影响进行实证检验。结果表明,在控制FDI等变量的内生性之后,FDI显著影响着中国工业的地区集聚。同时,地理位置、空间成本、人力资本、人口比重等均显著影响着工业的集聚。 根据上述研究结论,本书最后就FDI与我国地区收入差距提出了相关政策建议。一是缓解FDI非均衡分布问题。这需要国家加大中部、西部的基础设施建设,改善投资环境。外资优惠政策向中部和西部倾斜,从制度层面引导FDI向中西部流动。二是加大对中西部地区的管理人员、技术工人等群体的培训力度,提高他们的素质和能力。三是改善中小企业的融资环境,降低融资成本,提高中小企业的竞争力,降低外资企业的市场攫取效应。 2.目录 第一章导论1 1.1研究背景及问题提出1 1.2基本概念界定4 1.2.1地区收入差距4 1.2.2FDI外部性5 1.3主要研究方法和创新之处5 1.3.1主要研究方法5 1.3.2创新之处5 1.4研究思路与结构安排6 1.4.1研究思路6 1.4.2结构安排8 第二章文献综述10 2.1FDI对经济增长的影响10 2.1.1国际经验10 2.1.2中国经验11 2.2FDI技术外溢效应13 2.2.1FDI技术溢出的机制14 2.2.2FDI溢出的效果检验14 2.3FDI资本挤入效应17 2.4FDI产业集聚效应19 2.5市场化与地区收入差距20 2.6出口贸易与全要素生产率21 第三章FDI与中国地区收入差距:特征和趋势23 3.1FDI分布的基本特征23 3.1.1FDI在地理维度上呈非均衡分布23 3.1.2FDI在时间维度上呈倒U型变动24 3.1.3FDI产业间分布不均衡25 3.1.4地区间FDI企业出口贡献存在明显差异27 3.2地区收入差距的衡量指标简述28 3.2.1绝对指标简述28 3.2.2相对指标简述28 3.3地区收入差距的变动:加权变异系数描述30 3.4地区收入差距的变动:泰尔指数描述32 3.5本章小结36 第四章FDI与中国地区收入差距:贡献度测量37 4.1模型设定与估计方法37 4.1.1模型设计37 4.1.2估计方法39 4.2变量说明与数据选取39 4.3实证结果及分析41 4.3.1FDI与地区经济增长的关系性分析41 4.3.2FDI及各因素对地区收入差距变动的贡献43 4.4本章小结46 第五章FDI技术外溢效应与中国地区收入差距47 5.1模型设定与估计方法47 5.1.1模型设定47 5.1.2估计方法51 5.2样本说明与变量选取52 5.2.1样本说明52 5.2.2变量选取52 5.3实证结果及分析54 5.4本章小结58 第六章FDI挤入效应与中国地区收入差距59 6.1理论模型构建59 6.1.1FDI进入前的内资企业产量求解61 6.1.2FDI进入后的内资企业产量求解61 6.1.3FDI进入前后的资本存量变动62 6.2比较静态分析66 6.3FDI对国内投资挤入效应的实证检验68 6.3.1实证检验模型68 6.3.2变量及数据说明68 6.3.3实证检验72 6.4FDI通过挤入国内投资影响经济增长76 6.5本章小结79 第七章FDI产业集聚效应与中国地区收入差距80 7.1中国工业地区集聚的事实性描述81 7.2研究假说84 7.3变量说明与实证检验85 7.4本章小结88 第八章市场化水平与中国地区收入差距变动89 8.1中国地区间收入差距统计描述91 8.2理论模型、变量选择与数据处理93 8.2.1理论模型93 8.2.2变量说明与数据来源94 8.3经验分析与解释96 8.3.1交易成本、市场化与地区经济增长的关系性分析96 8.3.2地区收入差距的方差分析98 8.4小结101 第九章出口贸易与中国全要素生产率102 9.1理论模型103 9.2样本说明与变量选取105 9.2.1样本说明105 9.2.2变量选取105 9.3经验分析与解释106 9.4结论与建议108 第十章基本结论及进一步研究方向110 10.1主要结论110 10.2政策建议112 10.3进一步研究方向112 附录114 附录A114 附录B114 附录C115 附录D115 附录E115 参考文献117 后记129 |
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